White Papers Beiträge

The landscape of investment reporting is undergoing a transformative shift with the integration of workflow applications. As diverse departments collaborate to validate data accuracy, maintain client-specific positions, and ensure seamless daily reconciliation, the role of workflow applications emerges as a pivotal force in optimizing this intricate process.

Dieses White Paper stellt Ansätze vor, wie Aspekte der Behavioral Finance in das Investment Reporting integriert werden können. Es zeigt auf, wie Kundenverhalten und -wünsche den Anlageprozess direkt beeinflussen können und beleuchtet die Bedeutung von “Biases”. Das White Paper erläutert, wie diese Ansätze in das Investment Reporting integriert werden können und gibt einen Einblick in die Verbesserung der Kernaussagen des Investment Reportings.

Dieses White Paper dient als Hilfestellung zur Neugestaltung von Investment Reports für Produktmanager und Business Analysten. Es hebt die Bedeutung der klaren Definition von Zielen und Aussagen hervor und zeigt, wie bestehende Reports durch gezielte Strukturierung und Auswahl optimiert werden können. Das Dokument ist in drei Teile gegliedert: die Gegenstände, die Aussagen und die Werkzeuge, und bietet konkrete Schritte zur Verbesserung von Investment Reports.

Das Investment Reporting von Schweizer Pensionskassen hat bereits ein hohes Niveau erreicht. Eine kürzlich durchgeführte Benchmark-Studie wirft jedoch die Frage auf, ob die bestehenden Berichte den Anforderungen genügen. Die Studie, die sich an den Grundsätzen des CFA Institute orientiert, untersucht nicht nur die Voraussetzungen für ein effektives Investment Reporting, sondern auch, ob die Berichte entscheidungsorientierte Informationen liefern und damit eine zielgerichtete Steuerung des Anlageprozesses ermöglichen.

Das Investment Reporting steht bei strukturierten Produkten (Struki) vor einer besonderen Herausforderung, da diese oft komplexe Konstruktionen und intransparente Kosten aufweisen. Im Vordergrund steht die verständliche Darstellung von Risiken und Chancen als Entscheidungsgrundlage. Der vorliegende Artikel zeigt auf, worauf es beim Investment Reporting insbesondere im Zusammenhang mit strukturierten Produkten ankommt.

The Principles of Investment Reporting were developed and published by the CFA Institute in 2014. They facilitate the dialogue between the creator and the consumer of the reporting.

Dieses White Paper zielt darauf ab, die grundlegende Essenz eines Reporting-Systems in Form eines essenziellen Modells zu beschreiben. Das Modell dient dazu, die zentralen Aspekte solcher Systeme zu klären und zeigt ausschliesslich Elemente, die aufgrund geschäftlicher Motivationen existieren, unabhängig von technologischen oder organisatorischen Gegebenheiten. Das essentielle Modell konzentriert sich auf die Frage nach “Was” und nicht nach “Wie”.

These guidelines are based on the Principles for Investment Reporting and formulate recommendations for effective investment reporting.