Client Reporting Beiträge

Am 07. November 2023 hat zum 18. Mal das «Trends in Client Reporting» stattgefunden – dieses Jahr mit spannenden und aktuellen Themen wie ESG Reporting, Reporting Workflows und Currency Overlay Reporting

Der ESG-Reporting-Standard ASIP gewinnt in der Schweizer Nachhaltigkeitslandschaft zunehmend an Bedeutung und sein Einfluss auf die Anlagestrategien von Pensionskassen ist spürbar. Der Schweizer Bundesrat hat bereits im November 2021 Massnahmen zur Förderung der Nachhaltigkeit im Finanzsektor verabschiedet, die auch Vorsorgeeinrichtungen betreffen. Dimitri Senik, Leiter Investor Trust Services bei PwC Schweiz und Vorsitzender des ESG-Committee der CFA Society Switzerland, beleuchtet die praktische Umsetzung und mögliche Weiterentwicklungen des ASIP ESG-Reporting-Standards.

Am 08. November 2022 hat zum 17. Mal das «Trends in Client Reporting» stattgefunden – dieses Jahr mit hochkarätigen Präsentationen verschiedener Institutionen zum Motto «Anlagereporting und Klima».

Die Investmentgesellschaft BlackRock verwaltet seine Finanzprodukte und Beteiligungen mit der Risikomanagement-Plattform Aladdin. Aladdin analysiert Risiken, um Entscheidungen über den Kauf und Verkauf von Wertpapieren zu treffen. Cinnamon Reporting liest die von Aladdin zur Verfügung gestellten Daten aus und bietet Anlegern damit ein flexibles Investment Reporting für Web und Print.

inetf.ch is a platform to quickly find and analyze Exchange Traded Funds (ETF). The platform is now powered by Cinnamon technology. This technology allows for a flexible Investment Reporting for Web and Print.

A recent survey undertaken by PwC Switzerland and bmpi indicates that investors have a need for standardization and regulation of ESG investing reporting. However, institutional investors wish for a more flexible reporting, which allows for tailoring the report to the needs of the investor. For private investors, the report will have to guide and explain much more extensively, as readers are not always fluent with ESG topics.

The landscape of investment reporting is undergoing a transformative shift with the integration of workflow applications. As diverse departments collaborate to validate data accuracy, maintain client-specific positions, and ensure seamless daily reconciliation, the role of workflow applications emerges as a pivotal force in optimizing this intricate process.

In einem früheren Blogartikel zu Nachhaltigkeit im Finanzwesen – ESG und Co. haben wir Begriffe wie Environment, Social and Governance (ESG), Sustainable Development Goals (SDG), Impact Investing, etc. aufgegriffen und die Frage, ob Nachhaltigkeit den Finanzsektor fundamental verändern wird, bejaht. Unsere Marktanalyse hat ergeben, dass es keine guten ESG-Reports gibt. Damit war klar, dass wir einen solchen entwickeln wollen.

Im Dezember 2021 hat Credit Suisse Asset Management (CSAM) im Scope-Magazin, das zusammen mit der Handelszeitung veröffentlicht wurde, Einblicke in seine digitale Transformation seit 2017 gegeben. Besondere Aufmerksamkeit galt einem zeitgemässen, von bmpi entwickelten Mehrkanal-Reporting, das die Kundenkommunikation durch umfassende Portfolio-Berichterstattung im Zeitalter der Digitalisierung neu gestaltet hat.

Ever wondered about the nuances between client reporting and investment reporting? Dive into the distinctions: Client reporting involves recurrent financial communications directed from agents to clients, while investment reporting delves into recurring communication about accountable party’s investments. Unveil a new perspective on these essential financial practices, exploring how they differ in scope and purpose.

Wir werfen einen Blick zurück auf das «Trends in Client Reporting 2021». Referenten wie Dr. Antonios Koumbarakis und Sofia Tsankova von PwC Schweiz präsentierten nachhaltige Strategien, während Nicolas Stucki von Ompex digitale Lösungen für den europäischen Energiemarkt vorstellte. Die vielfältigen Themen boten inspirierende Einblicke und anregende Diskussionen.

bmpi conducted the Client Reporting Survey 2020. The focus was on the topics Flexibility and Online Features. We are pleased to share the results.

What are investment calculations? Financial investors need to know many facts about the investment portfolio. Facts are the basis for their decision-making. Important facts are about performance, asset allocations and risk metrics. Professional investors also relate most facts  to benchmarks. Some of the facts are basic, for instance the number of shares held of a certain company. Others are calculated,

Die Zukunft des Kundenreportings steht im Mittelpunkt, wenn hochkarätige Experten das Thema am «Trends in Client Reporting 2020» beleuchten. Daniel Bruderer von der Globalance Bank AG spricht darüber, wie nachhaltige Anlagen erlebbar gemacht werden können. Thomas Tscherrig und Marcus Brändle von der bmpi AG präsentieren die neusten Trends und Beispiele aus dem Client Reporting Survey 2020. Zudem gibt Felix Fernandez, Mitgründer und CEO der OpenMetrics Solutions GmbH, einen Überblick über die Risikomessung an den Finanzmärkten.

When designing new reporting tools, the focus often lies on adjusting the current version. In this article we take a step back and address more fundamental questions: Why does a bank produce client reports? Which topics and subject matters are elaborated, what message do we want to convey? And how can we achieve that?

Am 9. November beginnt der nächste apex-Fachlehrgang „Investment Reporting & Performance Evaluation“ für Reporting-Spezialistinnen und -Spezialisten. Jeweils montags vom 9.11. bis 7.12.2020. Fünf Tage Vertiefung ins Thema, fünf Mal ein Start in die Woche, der die Teilnehmenden nachhaltig weiterbringt.

Today, a better part of our communication is handled via web channel. However, in many cases this does not hold true for client reporting which shows a clear lag regarding digitalisation.

Beim «Trends in Client Reporting 2019» vom 07. November 2019 präsentierten Roman Urnaut vom Wealth Management Digital Hub der Vontobel, Petar Ilic von der Credit Suisse Asset Management (Schweiz) AG und Dan Krusi von der Zürcher Kreativagentur Nerves innovative Ansätze im Bereich Client Reporting. Die Themen ihrer Präsentationen waren “Our Journey to MARS (Modular Advisory and Risk Solution)” sowie “Digital Investment Reporting”.

Am «Trends in Client Reporting» vom 08. November 2018 diskutierten Experten über verschiedene Themen. Prof. Dr. Kerstin Windhövel sprach über Risikomanagement und -reporting bei Pensionskassen, Leif Ludwig präsentierte die Weiterentwicklung des Client Reporting bei der UBS mit Fokus auf nachhaltige Anlagen und Yvonne Suter erläuterte die Integration von Nachhaltigkeit als festen Bestandteil des Kundenreportings bei der Credit Suisse.

Am 09. November 2017 bot die Veranstaltung «Trends in Client Reporting» Einblicke von führenden Experten. Christian Binz von der Zürcher Kantonalbank sprach über die neue Anlagewelt und das damit verbundene Reporting. Stefan Illmer von der Illmer Investment Performance Consulting AG erläuterte Best Practices im Investment Reporting aus Sicht eines Vermögensverwalters und Peter Horner, Leiter Operations & Compliance bei PUBLICA, beleuchtete die Herausforderungen im Reporting einer grossen Pensionskasse.

Dieses White Paper stellt Ansätze vor, wie Aspekte der Behavioral Finance in das Investment Reporting integriert werden können. Es zeigt auf, wie Kundenverhalten und -wünsche den Anlageprozess direkt beeinflussen können und beleuchtet die Bedeutung von “Biases”. Das White Paper erläutert, wie diese Ansätze in das Investment Reporting integriert werden können und gibt einen Einblick in die Verbesserung der Kernaussagen des Investment Reportings.

Dieses White Paper dient als Hilfestellung zur Neugestaltung von Investment Reports für Produktmanager und Business Analysten. Es hebt die Bedeutung der klaren Definition von Zielen und Aussagen hervor und zeigt, wie bestehende Reports durch gezielte Strukturierung und Auswahl optimiert werden können. Das Dokument ist in drei Teile gegliedert: die Gegenstände, die Aussagen und die Werkzeuge, und bietet konkrete Schritte zur Verbesserung von Investment Reports.

Das Investment Reporting von Schweizer Pensionskassen hat bereits ein hohes Niveau erreicht. Eine kürzlich durchgeführte Benchmark-Studie wirft jedoch die Frage auf, ob die bestehenden Berichte den Anforderungen genügen. Die Studie, die sich an den Grundsätzen des CFA Institute orientiert, untersucht nicht nur die Voraussetzungen für ein effektives Investment Reporting, sondern auch, ob die Berichte entscheidungsorientierte Informationen liefern und damit eine zielgerichtete Steuerung des Anlageprozesses ermöglichen.

Das Investment Reporting steht bei strukturierten Produkten (Struki) vor einer besonderen Herausforderung, da diese oft komplexe Konstruktionen und intransparente Kosten aufweisen. Im Vordergrund steht die verständliche Darstellung von Risiken und Chancen als Entscheidungsgrundlage. Der vorliegende Artikel zeigt auf, worauf es beim Investment Reporting insbesondere im Zusammenhang mit strukturierten Produkten ankommt.

The Principles of Investment Reporting were developed and published by the CFA Institute in 2014. They facilitate the dialogue between the creator and the consumer of the reporting.

Dieses White Paper zielt darauf ab, die grundlegende Essenz eines Reporting-Systems in Form eines essenziellen Modells zu beschreiben. Das Modell dient dazu, die zentralen Aspekte solcher Systeme zu klären und zeigt ausschliesslich Elemente, die aufgrund geschäftlicher Motivationen existieren, unabhängig von technologischen oder organisatorischen Gegebenheiten. Das essentielle Modell konzentriert sich auf die Frage nach “Was” und nicht nach “Wie”.

These guidelines are based on the Principles for Investment Reporting and formulate recommendations for effective investment reporting.

Bei unserem vergangenen “Trends in Client Reporting 2016” durften wir drei renommierte Referenten begrüssen. Mary Cait McCarthy, Head of Investment Reporting bei der Credit Suisse, sprach darüber, wie Anbieter auf die neuen Bedürfnisse professioneller Investoren reagieren. Beat Zaugg, ein unabhängiger Investment Consultant, konzentrierte sich auf nachhaltige Anlagen und andere Beratungsschwerpunkte. Oliver Gloor, Geschäftsführer der bmpi AG und Stiftungsrat der Swisscanto Sammelstiftung, erläuterte, welche Fragen ein Anlagereport beantworten muss.

Im Rückblick auf das Trends 2015 im Client Reporting stellten hochkarätige Referenten ihre Expertise zur Verfügung. Peter Mathis von der Santro Invest AG, Stefan J. Illmer von der GIPS Expertengruppe und Pedro Fischer von der Sulzer Vorsorgeeinrichtung beleuchteten Themen wie Anlagen, Industriestandards und erfolgreiche Kundenkommunikation.

An unserem Trends in Client Reporting 2014 präsentierten Jürg Werfeli, Christian Heiniger und Tashi Gumbatshang ihre Erkenntnisse. Sie beleuchteten die Auswirkungen von FIDLEG und MiFID II auf das Investment Reporting, moderne Steuerungsinstrumente für Vorsorgeeinrichtungen sowie die Messung des Kundennutzens in der Anlageberatung.

Beim Trends 2013 präsentierten erfahrene Experten ihre Einblicke. Michal Pruski von Comarch sprach über die Anpassung von Finanzinstituten an das veränderte Kundenverhalten. Dr. Darius Zumstein, Web Analytics Experte, beleuchtete moderne Ansätze zur Kundenerkenntnis und Emanuel Bächtiger, Namics AG, stellte das 360° Performance Dashboard von Siemens Building Technologies vor.

Am Trends 2012 teilten Experten ihre Einblicke. Urs Ludwig von der UBS und Peter Zollinger von der Globalance Bank beleuchteten den ökologischen und sozialen Fussabdruck von Geldanlagen. Zudem zeigte Urs Arnold von Arnold Design, wie Zahlen Geschichten erzählen.

Beim Trends 2011 gaben Experten Einblicke in verschiedene Themenbereiche. Tilmann Spohr von Xvisory beleuchtete das Kundenreporting im Advisory-Prozess. Dr. Stefan Zeisberger sprach über Behavioral Reporting aus der Verhaltensökonomie und Dr. Stefan Illmer stellte Best Practices im Investment Reporting vor.

Beim Trends 2019 diskutierten Experten über die Auswirkungen der Finanzkrise. Dominik Kälin von der Credit Suisse sprach über Reporting im Kontext von Finanzkrise und Regulatorik, Ashish Arondekar von der Credit Suisse über die Implementierung einer neuen Plattform und Christian Binz von der Zürcher Kantonalbank präsentierte Erkenntnisse aus dem “ZKB Anlagereport”. Erwin Heri, Verwaltungsratspräsident der Valartis Gruppe und Professor für Finanztheorie an der Universität Basel, gab einen Rückblick auf die Finanzkrise, das Risk Management, die Corporate Governance und die Krise des Gesellschaftsvertrags.

Beim Trends in Client Reporting 2009 beleuchteten Experten das Client Reporting aus verschiedenen Blickwinkeln. Peter Salzgeber von UBS sprach über Reorganisation und Produktmanagement. Christian Röthlin von Ernst & Young erläuterte die regulatorischen Einflüsse, während Dr. Hans-Joachim Jaeger auf steuerliche Aspekte einging. Dr. Stefan Illmer von der Credit Suisse betrachtete das Kundenreporting aus Kundensicht.

Beim Trends in Client Reporting 2008 diskutierten Experten aus verschiedenen Finanzinstituten über kundenzentrierte Inhalte und Formen im Kundenreporting. Roger Dicech von Infidar sprach über die Einführung neuer Titelarten im Kundenreporting der Bank Julius Bär. Tashi Gumbatshang und Florian Berger von der Zürcher Kantonalbank beleuchteten das Anlagemapping als Grundlage für den Beratungsprozess. Rolf Burgermeister von Wegelin & Co. Privatbankiers sprach über transparentes Reporting von strukturierten Produkten während Urs Arnold über die inhaltliche und formale Gestaltung im Kundenreporting referierte.

Das Trends im Client Reporting 2007 brachte Experten aus verschiedenen Finanzbereichen zusammen. Dimitri Senik von PricewaterhouseCoopers diskutierte die Unterschiede zwischen massgeschneidertem und Standard-Reporting. Stefan Lenz von der Zürcher Kantonalbank sprach über die zukunftsfähige Software-Architektur für das Kundenreporting einer Universalbank.

Beim Trends in Client Reporting 2006 referierten Experten aus verschiedenen Branchen. Dimitri Senik von PricewaterhouseCoopers gab Tipps für die Empfänger von Investment Reports. Dr. Stefan Illmer, Leiter Client Reporting bei der Credit Suisse, beleuchtete die aktuellen Trends in diesem Bereich. Nicolette Lille von Microsoft Schweiz präsentierte neue Lösungsansätze durch Office 2007 Excel Services.